可持续发展与企业社会责任（ESG）工作质量对山东南山铝业股份有限公司(以下简称“南山铝业”)至关重要。为加强南山铝业在品质保障、技术创新、劳工维权、安全环保、节能减排、信息安全、供应保障、商业道德等方面的管理能力，提升公司综合管理水平，增强核心竞争力,确保顺利实现管理体系可持续发展的中长期规划，经董事会研究决定，南山铝业特设立可持续发展（ESG）委员会并制定如下工作制度。

一、适用范围

本制度适用于南山铝业及下属各分公司在品质保障、技术创新、劳工维权、安全环保、节能减排、信息安全、供应保障、商业道德、资本市场等方面的管理。

二、可持续发展（ESG）委员会管理架构

南山铝业可持续发展（ESG）委员会由主任、可持续发展官、副主任及委员组成，其中，委员会主任由公司董事长担任，可持续发展官由董事长任命，副主任由公司董事、监事、副总经理及管控中心负责人担任，委员会委员由公司各相关部门及分子公司负责人担任；同时，委员会下设9个工作组，各工作组组长由涉及的部门或分子公司负责人联席担任。

可持续发展（ESG）委员会管理架构图如下：

三、可持续发展（ESG）委员会及各成员工作职责

1、可持续发展（ESG）委员会工作职责

监督企业ESG愿景、目标、策略、政策等制定，检查ESG相关的政策、法规、标准、趋势及利益相关方诉求等，并判定企业ESG事宜的重大性，向董事会提供决策咨询建议以供审议；监督企业ESG工作的实施、ESG战略的执行情况，检讨ESG目标达成的进度，并就下阶段ESG工作提出改善建议。

2、委员会主任工作职责

负责对南山铝业可持续发展（包括环境、社会及治理等）相关的目标、策略、规划、重大决策进行研究向董事会提出建议；负责监督南山铝业可持续发展战略、规划的实施和进展；负责监督南山铝业应对气候变化、保障健康安全和履行社会责任等关键议题的承诺和表现，并向董事会提出建议；负责关注与南山铝业业务相关的可持续发展事项的重要信息，研究公司可持续发展相关事宜，向董事会提出建议；负责组织、策划和推进南山铝业可持续发展中长期规划的实施，并在人力、物力和财力上给予资源和政策支持。

3、可持续发展官工作职责

负责处理气候变化议题，定期审查和分析与公司有关的气候变化事项，并总结低碳趋势；负责审查公司内部气候相关小组的年度行动计划，审查和指导风险管理策略，参加定期会议讨论气候治理相关问题，监督目标的实施，审查和指导相关预算，确保基本原则、道德准则和法律得到遵守，并实施涵盖人员、安全和环境保护等一系列问题的政策；负责直接向可持续发展委员会主任汇报其工作成果，通过半年/季度会议监测公司气候相关问题，沟通公司气候相关风险和机会，并领导公司可持续发展工作的整体推进。

4、委员会副主任工作职责

负责做好南山铝业各分公司可持续发展战略、规划的实施；负责做好南山铝业各分公司应对气候变化、保障健康安全和履行社会责任等关键议题的承诺；负责关注与南山铝业业务相关的可持续发展事项的重要信息，研究公司可持续发展相关事宜，向可持续发展委员会主任提出建议；负责组织、策划和推进南山铝业各分公司可持续发展中长期规划的实施，并在人力、物力和财力上给予资源和政策支持。

5、委员会委员工作职责

负责协助副主任做好各分公司可持续发展战略和中长期规划的推进和实施；负责协助副主任做好各分公司应对气候变化、保障健康安全和履行社会责任等关键议题的承诺；负责关注与南山铝业业务相关的可持续发展事项的重要信息，研究公司可持续发展相关事宜，向可持续发展委员会副主任提出建议。

四、可持续发展（ESG）委员会下设各工作组职责

可持续发展（ESG）委员会下设9个工作组，负责具体执行委员会相关决议，定期评审和更新管理体系可持续发展中长期规划阶段目标，并有效地落实各项实施策略。各工作组具体职责如下：

1、品质保障工作组职责

负责产品实现过程的品质风险、技术风险、交付风险的管控，实施并推进公司各项质量管理体系中涉及的质量控制、质量检验和质量改进等运行要求及顾客特定要求。

负责部门：氧化铝公司、电解铝公司、板带事业部、铝材公司、管控中心

2、技术创新工作组职责

负责产品全生命周期的技术研发和创新工作，提升自主创新能力，形成关键产品核心技术的知识产权。

负责部门：氧化铝公司、电解铝公司、板带事业部、铝材公司

3、安全环保工作组职责

负责安全生产、职业健康、三废排放、生命周期评价、绿色制造的管控，实施ISO14001环境体系、ISO45001职业健康体系的运行要求及顾客特殊要求。

负责部门：应急管理部

4、节能减碳工作组职责

负责节能减排及“30.50”双碳目标的管控，组织实施ISO50001能源体系、ISO14064温室气体、ISO14067产品碳足迹及CDP气候变暖等标准体系运行要求及顾客特殊要求。

负责部门：管控中心

5、信息安全工作组职责

负责公司信息资产、信息权限和知识产权保护的管控，推进实施ISO 27001信息安全和知识产权体系运行要求及顾客特殊要求。

负责部门：管控中心

6、劳工维权工作组职责

负责公司的人权、劳工权益和公共关系的管控，组织贯彻落实ASI PS绩效标准、RBA 7.0责任商业联盟行为准则及ESG社会责任及顾客社会责任特定要求。

负责部门：人力资源部

7、供应保障工作组职责

负责贯彻《ASI负责任采购方针》并遵守ASI行为准则，按照《供应商/承包商/服务商管理程序》要求做好供应商尽职调查；负责向供应商传递公司负责任采购方针，并与供应商签订《不使用冲突矿产承诺书》、《恪守商业道德协议书》、《环保协议》、《ASI/RBA社会责任承诺书回条》等相关社会责任承诺，严格执行负责任采购、诚信廉洁和信息披露的管控措施。

负责部门：采购部

8、商业道德工作组职责

负责商业道德的风险管控，严格按ASI绩效标准要求，预防不正当收益、信息公开、身份保密和打击报复等商业道德风险，实行廉洁经营，公正交易。

负责部门：工业销售管理部

9、资本市场工作组职责

负责协调集团相关部门和各分、子公司配合公司聘请的第三方咨询机构开展ESG相关工作；负责协助第三方咨询机构收集、整理公司ESG相关数据资料，配合编制公司ESG报告及其他与ESG工作相关的公开披露信息；负责根据公司ESG报告情况开展资本市场沟通，维护和提升公司评级；公司与ESG工作相关的其他事宜。

负责部门：资本市场部